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起高楼和楼塌了并行,私募注销创4年新高

张咏 量化基金 2021-7-20 07:18 18118 人围观

上周五(16日),中国证券投资基金业协会连发3份公告,分别宣告有15家和28家私募因不能持续符合管理人登记要求、存在异常经营情形等问题将被注销,同时还公布了87家疑似失联私募机构的名单。值得注意的是,除了43家私募被协会注销外,还有1家是依公告注销,也就是说一夜之间就有44家私募被注销。


百亿私募——上海五牛被注销

来源:中国证券投资基金业协会


而在上述15家私募中,最有名气的私募莫过于上海五牛,也是15家中最早被注销的私募,早在2018年8月21日,基金业协会就向其发送了通知。它与同时被注销的上海五牛锦迂投资管理有限公司同属五牛基金旗下。


官网显示,五牛股权投资基金管理有限公司成立于2004年,注册资本8亿元人民币,是一家专业从事股权投资及管理业务的基金公司。截至2016年年底,五牛基金的资产管理规模已超过280亿元人民币,法定代表人为韩啸。


在2015年、2016年,上海五牛因参与到知名“妖股”匹凸匹(现已更名为岩石股份)的股权争夺战而广为资本市场熟知。


2015年7月至11月,上海五牛及其一致行动人通过二级市场集中竞价的方式,成为匹凸匹第一大股东。当年11月28日,上海五牛通过匹凸匹披露权益变动书,宣布取得匹凸匹9.981%股份,成为第一大股东,但并未取得控制权,这引发上证所关注,并发去问询函。上海五牛表示并未成为匹凸匹实际控制人,匹凸匹仍由鲜言控制。上海五牛成为第一大股东后,鲜言也迅速增持了1000万股,两大股东轮番增持,匹凸匹股价大幅上涨了40%以上,上海五牛也获利50%以上。


2015年年底,匹凸匹(中国)是匹凸匹单一最大股东;五牛基金则通过多个席位实际控制匹凸匹,韩啸为其最终实际控制人。岩石股份年报显示,韩啸出生于1989 年,学士学位。从2011年起担任五牛基金董事长,2015年起担任五牛控股执行董事兼总经理,现任岩石股份董事。岩石股份可谓是A股的一大奇葩公司,业务屡屡转型、频繁变更公司名称、前实控人被处以顶格罚款、前董事长内幕交易。


需要注意的是,自韩啸2015年底入主岩石股份后,其所持股份获利颇丰,从2020年9月至今,岩石股份股价已经涨超400%。


7月17日五牛控股就子公司被中基协注销发表声明。

背后资本“海银系”


值得注意的是,韩啸与海银金控集团(即海银财富的控股股东)的实控人兼董事长韩宏伟为父子关系。


韩宏伟,河南人,在河南商圈小有名气,最早靠汽车修理和租赁起家,后汽车贸易生意越做越大,韩宏伟兼并郑州炼油厂,建立亿众企业,并成立了专门参与医疗资源整合的福斯特控股,在此基础上组建了豫商集团。


多年来,韩氏父子以豫商集团、海银财富、五牛基金以及王沛(韩宏伟的妻子)家族成员王贺负责的上海银领金融为主体,涉足一系列金融类业务,并不断布局资本市场,由此形成了庞大的金融帝国“海银系”。


据不完全统计,以韩宏伟、韩啸为首的“海银系”,控制着大大小小几百家公司,其中以基金公司、互金平台、财富管理公司、小贷公司、担保公司等为主,个中关系盘根错节。


曾经一度在金融领域业务开展得风生水起的海银系,由于近年来金融去杠杆和严监管的持续推进,**不断。


公开资料显示,先是被爆出在举牌东方银星过程中,重庆市公安局曾对豫商集团以涉嫌泄露内幕信息罪、王沛(韩宏伟妻子)等人涉嫌内幕交易罪立案侦查。


2019年4月初上海证监局开出内幕交易罚单,对违规交易“ST岩石”的牛散张绍波,没一罚三开出超1.03亿元的罚单,并认定韩啸是内幕信息所涉收购事项的主要决策者。


在互联网金融爆发式发展的窗口,海银系也组建了海银会平台抢占了一波红利。此后由于监管加码、业务合规性被质疑等原因,目前该平台已经停摆。


此外,还有媒体报道指出,韩氏父子家族相关公司牵涉进众多“民间借贷纠纷”,并被指“非法贷款”、“套路贷”。


2020年5月,曾因地产股权项目逾期“爆雷”而遭投资人上门维权。一段网络流传的视频显示,多名投资者在海银财富总部门口聚集。据报道,此次事件系投资者购买的五牛上海中城国际大厦私募股权投资基金近期到期,因受到市场波动以及新冠疫情等客观因素影响,导致实际退出没有达到预期。


今年747家私募注销,创4年新高


当前我国私募基金行业进入高速发展时期,截至2021年6月末,存续私募基金管理人24476家,管理基金数量108848只,管理基金规模17.89万亿元。私募机构管理的资产规模迅速扩容,今年上半年就增加了1.92万亿元。


然而,私募机构的整体数量没有显著增加。截至6月底,全国私募基金管理人24476家,相比5月环比增长仅0.2%。而且,今年3-5月,私募基金管理人总数已连续3个月下降,目前私募基金管理人总量,还不及3月末的24533家。


机构数量增长放缓,一个不容忽视的原因是,今年以来注销现象增多。截至7月16日,今年共有747家私募基金公司被中基协注销或者主动注销。


据相关的规定,注销私募主要分为“主动注销”、“依公告注销”和“协会注销”三类。“主动注销”指放弃开展私募基金业务,主动申请注销私募基金管理人登记,并声明自注销申请通过之日起6个月内不再重新申请登记的机构。“依公告注销”指依据相关规定,在办结登记手续之日起6个月内仍未备案首只私募基金产品被注销的机构。“协会注销”机构包括因纪律处分、异常经营及失联等情形被协会注销的机构。


有专家表示,目前行业正迎来一个优胜劣汰的调整周期,私募基金进入了严监管阶段,这有助于实现良币驱逐劣币,未来我国私募行业的健康发展利好可期。


中基协表示,投资者须持续关注私募基金管理人的诚信合规情况,谨慎做出基金投资决策,通过基金合同约定的纠纷解决机制和相关法律渠道维护自身合法权益。协会将继续秉持“扶优限劣”基本方针,不断完善私募基金行业诚信信息记录机制,促进行业合规健康发展。


注:以上内容仅供参考,不作为投资建议,市场有风险,投资需谨慎!




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