人工智能可以在交易市场上大杀四方吗？

不过国外交易界对人工智能稍加进行了一些尝试。

我搜集了几条人工智能在国外交易界的新闻：

① 2016年上半年，BenGoertzel和他的创业公司Aidyia将他们管理的对冲基金里所有的股票交易完全交给人工智能来完成，期间没有任何人类干扰行为。更令人震撼的是，据说负责各个不同交易系统的AI引擎不仅可以分析数据、研究报表，甚至还可以“聚在一起”做市场预测，然后“投票选出”最佳市场决策。

② 美国顶级量化对冲基金例如文艺复兴基金等已经开始大量使用机器学习技术进行策略建模，而他们使用的技术和Alphago背后的人工智能技术是类似的。而最近几年，此类基金开始移向真正的“机器学习”……纽约一家名为Rebellion Research的研究机构就使用了一种名为“贝叶斯网络”的机器学习系统。

③ 其他人工智能基金公司的AI所使用的技术中包括一种名为“进化计算（evolutionary computation）”的技术。进化计算的想法来自于基因进化和深度学习，它可以用来识别图像、识别文字以及完成一些任务，Google和微软等公司都已经使用了这一技术。

④ 美国旧金山有一家创业公司叫Sentient Technologies，开发的也是自动交易系统。根据彭博社的报道，Sentient在与摩根大通的AI交易部门合作，他说，基金的运作全部依靠人工智能，股票交易真的不需要人来干预了。“我们的系统可以让基金自动调整风险等级。”说这句话的是Sentient公司的首席科学官Babak Hodjat，他过去开发的技术被苹果收购，现在变成iPhone上的Siri。系统运行完全不需要人的帮助。“系统自动给出策略，然后给我们命令。它会显示：『现在情况为A，使用B策略进行交易。』此外还会告诉我们何时退出，降低曝光量等一系列内容。”简单来说，系统创造了大量、随机的虚拟股票交易员，测试他们在历史股票数据上的表现。然后选出最好的“交易员”，利用“他们”的“基因”来创造出一个最好的“交易员”。然后再在最好的交易员上重复这一过程……最后，系统返回一个能够成功进行自我操作的交易员。Blondeau说，“经过几千次的基因改造，万亿次的竞争与淘汰，最后，就可以获得一批聪明的交易员来帮基金进行交易。”

当然不能新闻说是就是，我们得用人工智能的基础定义鉴别下，其中②③明确具备人工智能的本质特征，但尚处于研发阶段，并未正式投入应用，这也正契合了本文观点：人工智能目前尚不足以处理交易市场这种的开放规则型游戏。

而①④虽然看起来很吊，不过疑似是伪人工智能，依然属于执行提前输入的策略，而非机器自我制定策略。拿④来说，所谓的“系统运行完全不需要人的帮助”，只要把所有情况分支都事先制定好对策输入给程序，那EA也完全可以做到；后边说的“虚拟交易员互搏”，其实就相当于EA里的优化功能，先优化出契合市场行情的策略大致区间，然后在这个区间里再去选最好的策略，更何况EA的优化模块还提供遗传基因算法。虽然④总体上固然比EA更自动、更先进，但终究还是同一层面上的机制，可视之为加强版的EA，但不符合人工智能的本质条件。

由此可见，交易界里凡是宣称成熟的人工智能，其实都不是真正的人工智能；真正的人工智能尚处于起步期、研发期，还没有应用层面的产品。

谈了很多人工智能在交易界的局限性，可能有人会觉得我对人工智能充满敌意。实际上我完全不针对人工智能本身，我针对的只是部分大众对人工智能无限夸大的歪曲理解。

希望本文可以帮助初学者树立对人工智能的客观认识，以及增进对伪人工智能的分辨能力。